| 表格4. | 美国证券交易委员会 华盛顿，D.C. 20549 有益所有权的变化陈述 根据1934年证券交易所第16（a）条提交 或1940年投资公司法案第30（h）条 |
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如果不再遵守第16条，请选中此框。表格4或表格5义务可能会继续。看到指令1（b）。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名和地址*
（街）
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2.发行人名称和股票代码或交易符号 Luna Innovations Inc.[Luna.] |
5.报告人员向发行人的关系 （检查所有适用）
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| 3.最早交易日期（月/日/年） 07/01/2020 |
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| 4.如果修订，原始提交日期（月/日/年） |
6.个人或联合/小组备案（检查适用的线）
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| 表I - 获得，处置，或有利地拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.安全标题（3） | 2.交易日期（月/日/年） | 2a。被视为执行日期（如果有（月/日/年）） | 3.交易代码（instr。8） | 4.获得的证券（a）或已处理（d）（instr。3,4和5） | 5.据报道的交易后有精心拥有的证券（instr。3和4） | 6.所有权表格：直接（d）或间接（i）（instr。4） | 7.间接有益所有权的性质（instr。4） | |||
| 码 | V. | 量 | （a）或（d） | 价钱 | ||||||
| 表II - 获得，处置或有益拥有的衍生证券 （例如，拨打，呼叫，认股权，选项，可转换证券） |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生安全的标题（instr。3） | 2.衍生安全的转换或行使价格 | 3.交易日期（月/日/年） | 3a。被视为执行日期（如果有（月/日/年）） | 4.交易代码（INSTR.8） | 5.获得的衍生证券数量（a）或处置（d）（instr。3,4和5） | 6.日期可行和到期日（月/日/年） | 7.衍生安全潜在证券的标题和金额（instr。3和4） | 8.衍生安全的价格（instr。5） | 9.报告的交易后有精心拥有的衍生证券数量（4） | 10.所有权表格：直接（d）或间接（i）（instr。4） | 11.间接有益所有权的性质（instr。4） | ||||
| 码 | V. | （一种） | （d） | 日期可行 | 截止日期 | 标题 | 股票数量或数量 | ||||||||
| 股单位 | （1） | 07/01/2020 | 一种 | 1,630.43（2） | （3） | （3） | 普通股 | 1,630.43 | $5.75 | 15,779.99. | D. | ||||
| 股单位 | （1） | 07/01/2020 | 一种 | 173.91（4） | （3） | （3） | 普通股 | 173.91 | $5.75 | 15,953.9. | D. | ||||
| 股单位 | （1） | 07/01/2020 | 一种 | 173.91（5） | （3） | （3） | 普通股 | 173.91 | $5.75 | 16,127.81 | D. | ||||
| 答复解释： |
| 1.股单股单位在1送1的基础上兑换发行人的普通股。 |
| 2.根据发行人的非雇员董事赔偿，这项拨款是根据董事会委员会作为董事会董事会董事会成员的赔偿金的赔偿。限制性股票的人数单位等于$ 9,375.00除以5.75美元，发行人在纳斯达克资本市场上的普通股1,020年7月1日的普通股，本季度第一届交易日。报告人选为股单位收取费用。 |
| 3.股票单位在发行人的普通发行人中发行，在据报告者终止的情况下，终止的服务，改变发行人，不可预见的紧急情况或选择固定日期由报告人。这些单位没有到期日期。 |
| 4.这个格兰特是按照发行人n-employee director compensation policy, as compensation for Ms. Vitale's service on the audit committee of the board of directors for the period from July 1, 2020 to September 30, 2020. The number of restricted stock units is equal to $1,000.00 divided by $5.75, the closing price of issuer's common stock on Nasdaq Capital Market on July 1, 2020, the first trading day of the quarter. The Reporting Person elected to receive fees in stock units. |
| 5.根据发行人的非雇员董事赔偿政策，这笔批准是根据董事会在2020年7月1日至9月30日的董事会提名和治理委员会关于董事会提名和治理委员会的赔偿金。禁区股单位等于$ 1,000.00除以5.75美元，发行人在纳斯达克资本市场上的普通股1,020年7月1日的股票的汇价，这是本季度第一届交易日。报告人选为股单位收取费用。 |
| 备注： |
| / s / scott a. graeff，律师事实上 | 07/02/2020 | |
| **报告人的签名 | 日期 | |
| 提醒：为每班证券直接或间接拥有的每类证券报告。 | ||
| *如果表格由一个以上的报告人提交，看到指令4（b）（v）。 | ||
| **故意错误错误或事实的遗漏构成了联邦刑事违规行为看到18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78FF（a）。 | ||
| 注意：文件三个副本此表单，其中一个必须手动签名。如果空间不足，看到用于程序的指令6。 | ||
| 响应本表单中包含的信息集合的人员不需要回复，除非表单显示当前有效的OMB编号。 | ||