表格4. | UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 华盛顿,D.C. 20549 有益所有权的变化陈述 根据1934年证券交易所第16(a)条提交 or Section 30(h) of the Investment Company Act of 1940 |
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Check this box if no longer subject to Section 16. Form 4 or Form 5 obligations may continue.看到指令1(b)。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街)
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2.发行人名称和股票代码或交易符号 Luna Innovations Inc.[月神] |
5.报告人员向发行人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期(月/日/年) 07/01/2020 |
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4.如果修订,原始提交日期(月/日/年) |
6. Individual or Joint/Group Filing (Check Applicable Line)
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表I - 获得,处置,或有利地拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.安全标题(3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2a。被视为执行日期(如果有(月/日/年)) | 3.成交方式代码表tion Code (Instr. 8) | 4. Securities Acquired (A) or Disposed Of (D) (Instr. 3, 4 and 5) | 5.据报道的交易后有精心拥有的证券(instr。3和4) | 6.所有权表格:直接(d)或间接(i)(instr。4) | 7.间接有益所有权的性质(instr。4) | |||
码 | V. | 量 | (a)或(d) | 价钱 |
表II - 获得,处置或有益拥有的衍生证券 (例如,拨打,呼叫,认股权,选项,可转换证券) |
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1.衍生安全的标题(instr。3) | 2.衍生安全的转换或行使价格 | 3.成交方式代码表tion Date (Month/Day/Year) | 3A。被视为执行日期(如果有(月/日/年)) | 4.交易代码(INSTR.8) | 5.获得的衍生证券数量(a)或处置(d)(instr。3,4和5) | 6.日期可行和到期日(月/日/年) | 7.衍生安全潜在证券的标题和金额(instr。3和4) | 8.衍生安全的价格(instr。5) | 9.报告的交易后有精心拥有的衍生证券数量(4) | 10.所有权表格:直接(d)或间接(i)(instr。4) | 11.间接有益所有权的性质(instr。4) | ||||
码 | V. | (一个) | (d) | 日期可行 | 截止日期 | Title | 股票数量或数量 | ||||||||
股单位 | (1) | 07/01/2020 | 一个 | 1,630.43(2) | (3) | (3) | 普通股 | 1,630.43 | $5.75 | 57,605.3. | D. | ||||
股单位 | (1) | 07/01/2020 | 一个 | 478.26(4) | (3) | (3) | 普通股 | 478.26 | $5.75 | 58,083.56. | D. | ||||
股单位 | (1) | 07/01/2020 | 一个 | 173.91(5) | (3) | (3) | 普通股 | 173.91 | $5.75 | 58,257.47 | D. |
答复解释: |
1.股单股单位在1送1的基础上兑换发行人的普通股。 |
2.根据发行人的非雇员董事赔偿政策,这项拨款是根据菲尔普斯先生作为董事会成员的赔偿金,于2020年7月1日至9月30日至9月30日的赔偿金。受限制的人数股单位等于$ 9,375.00除以5.75美元,发行人股票市场股票市场股票市场股票的收盘价2020年7月1日,2020年7月1日,季度第一届交易日。报告人选为股单位收取费用。 |
3.股单位在发行人的普通股上发行,在报告人员最早发生报告人的终止的情况下,发行人的终止,颁发者控制的变化,不可预见的紧急情况或所选的固定所选择报告人。这些单位没有到期日期。 |
4.根据发行人的非雇员董事赔偿政策,这笔议定书是根据菲尔普斯先生作为董事会审计委员会主席为2020年7月1日至9月30日的审计委员会主席的赔偿。该限制性股单位数量等于$ 2,750.00除以5.75美元,发行人在纳斯达克首都市场上的普通股1,020年7月1日的股票股票,这是本季度第一个交易日。报告人选为股单位收取费用。 |
5.根据发行人的非雇员董事赔偿政策,这项批准是根据菲尔普斯先生在2020年7月1日至9月30日至9月30日董事会董事会赔偿委员会赔偿委员会赔偿委员会的赔偿金。受限制的人数股票单位等于$ 1,000.00除以5.75美元,发行人在纳斯达克资本市场上的普通股1,020年7月1日的普通股,这是本季度第一届交易日。报告人选为股单位收取费用。 |
备注: |
/ s / scott a. graeff,律师事实上 | 07/02/2020 | |
**Signature of Reporting Person | D.ate | |
提醒:为每班证券直接或间接拥有的每类证券报告。 | ||
*如果表格由一个以上的报告人提交,看到指令4(b)(v)。 | ||
**故意错误错误或事实的遗漏构成了联邦刑事违规行为看到18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78FF(a)。 | ||
注意:文件三个副本此表单,其中一个必须手动签名。如果空间不足,看到Instruction 6 for procedure. | ||
响应本表单中包含的信息集合的人员不需要回复,除非表单显示当前有效的OMB编号。 |