在提交给美国证券交易委员会(sec) 6月22日,2020年
注册333 -
美国
证券交易委员会
20549年华盛顿特区。
形式S-8
登记声明
下
1933年的证券法案
卢娜创新整合
(注册人的确切名称作为其宪章中指定)
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特拉华州
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54 - 1560050
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(国家或其他管辖的公司或组织)
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(国税局雇主识别号)
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301第一大街,SW 200套房
洛亚诺克,弗吉尼亚州24011
电话:(540)769 - 8400
首席执行官办公室(地址)(邮政编码)
卢娜创新整合2020员工股票购买计划
_____________________________________
(计划)的全称
尤金·j·Nestro
首席财务官
301第一大街,SW 200套房
洛亚诺克,弗吉尼亚州24011
电话:(540)769 - 8400
(代理服务的名称和地址)(电话号码(包括区号,代理服务)
副本:
达伦·k·DeStefano
地中海LLP)
11951自由驱动器
雷斯顿,弗吉尼亚州20190
(703)456 - 8000
表明通过复选标记注册人是否大加速档人员,加速档人员,非加速档人员,一个较小的报告公司或一家新兴公司。看到“大加速产品”的定义“加速档人员,”“小报告公司”和“新兴发展中公司”在规则12 b - 2的交换行为。
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大加速坐头把交椅
¨
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加速产品
y
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非加速坐头把交椅
¨
|
小报告公司
y
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新兴发展中公司
¨
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计算登记费
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标题的证券
注册
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注册数量(1)
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提出了最大
提供
(2)每股价格
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提出了最大
总
发行价(2)
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数量的
注册费
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普通股,每股面值0.001美元
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1200000股
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6.46美元
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7752000美元
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1006 .21美元
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(1)
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根据416规则(a) 1933年的证券法案,修订的(“
证券管理条例
”),这个注册声明还应当包括任何额外的注册人的普通股股票,面值0.001美元(“
普通股
卢娜创新整合下”)成为可发行的2020员工股票购买计划(“
2020年计划
”)的任何股票的股息,股票分割,资本重组或其他类似事务影响没有收到考虑增加注册人的流通股数量的普通股。
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(2)
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估计的目的仅仅是为了计算登记费的数量按照457规则(c)和(h)颁布证券的行为。每股发行价和聚合提供价格基于6.46美元,也就是平均高和低价格的普通股票在纳斯达克资本市场报道6月16日,2020年。下面的图表细节的计算登记费。
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证券
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数量的股票
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每股发行价(2)
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总发行价格
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股票留给未来的格兰特在2020年计划
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1200000年
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(2)6.46美元
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7752000美元
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提出了最大骨料发行价
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7752000美元
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注册费
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1006 .21美元
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1
第一部分
信息部分10 (a)招股说明书
项目1。计划的信息。
不需要向登记声明。
项目2。注册人信息和员工年度计划信息。
不需要向登记声明。
第二部分
项目3。公司文件的引用
卢娜创新结合提交的下列文件(“
注册人
”)与美国证券交易委员会(sec)被引用到这个注册登记声明:
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(一)
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注册人的年度报告形式的10 - k截至12月31日,2019年,提交给委员会
2020年3月13日,
和具体的信息通过引用并入到注册人的年度报告形式的10 - k截至12月31日,2019年,注册人的权威代理声明在安排14日,提交给委员会
2020年4月9日
;
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(b)
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注册人的季度报告形式的10期截至3月31日,2020年,提交给委员会
2020年5月7日,
;
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(c)
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注册人的当前形式公布向委员会提交报告
2020年4月9日
(仅对项目5.02和9.01)
2020年5月13日
;和
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(d)
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一节题为“注册人证券登记”的描述中包含8注册人登记声明的形式,向欧盟委员会依照12节(g)的交换行为
2006年5月17日
,包括任何修改或报告等申请更新的目的描述。
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||
所有提交的报告和其他文件随后注册人依照章节13 (a), 13 (c), 14和15 (d)的1934年证券交易法,修订的(“
交易法
”),申请前post-effective修正案这表明所有证券提供已售出或取消所有证券然后剩下的未售出的应被视为这个注册声明引用作为参考的部分规定日期的申请报告和文件;提供,文件,报告和明确的代理或信息报表,或部分,装饰,而不是提交委员会依照规则不得被视为通过引用并入到这个注册声明。任何声明中包含一个文档包含引用应当被视为修改或取代为了这个注册声明,声明中包含本或任何其他随后提交文档也还是被认为是包含引用此修改或取代这些语句。任何声明不得被修改或取代,除了修改或取代,构成注册声明的一部分。
第四项。描述的证券
不适用。
第五项。命名的专家和顾问的利益
不适用。
项目6。董事及高级职员的赔偿
注册人是注册在特拉华州的法律。特拉华州普通公司法第102节(“
DGCL
”)允许一个公司消除董事的个人责任的公司的公司或其股东货币赔偿违反信托责任作为导演,除了董事违反了他的职责
在诚信、忠诚,未能采取行动参与故意或者明知违反了法律,授权支付股息或批准了一项股票回购违反特拉华州公司法或获得不正当的个人利益。
DGCL的第145节规定,公司有权赔偿董事、官员、雇员或代理公司和某些其他人员服务的要求公司在相关能力与费用(包括律师费用)、判断、罚款和支付清算实际上和合理发生的人与一个行动,诉讼或进行他或受到威胁,一个聚会的理由这样的位置,如果这样的人是善意的方式和他或她认为是合理或不反对公司的最大利益,并且,在任何刑事诉讼或诉讼,没有合理的理由相信他或她的行为是非法的,除此之外,在操作带来的或在公司的权利,不得对任何赔偿要求,问题或问题,这样的人应当被判定责任公司除非和只有在大法官法院或其他法院裁定确定,尽管责任的判决,但在视图的情况下的情况下,这样的人是相当和有权合理赔偿这些费用大法官法院或其他法院认为适当的。
DGCL允许的,注册人的修订和重申公司注册证和修订和重申规章制度提供:(i)注册人必须赔偿其董事DGCL所允许的最大限度内;(2)注册人可以在其自由裁量权,保护其官员,雇员和代理人DGCL如前所述;(3)注册人是必需的,在满足一定条件下,推进所有费用由其董事与一定的法律程序;(iv)的权利授予规章制度并不排斥;和(v)注册人授权进入赔偿协议以其董事、官员、雇员和代理。
注册人已经进入与公司董事和高管的协议,要求注册人赔偿他们对费用、判断,罚款,定居点和其他数量,任何这样的人成为法律义务支付(包括对微分作用)与任何程序,是否实际或威胁,而这样的人可能是一个聚会的理由,这样的人还是一个注册人或它的任何附属公司的主任这样的人提供的方式表现在诚信和这样的人认为合理,或不反对,注册人的最佳利益。赔偿协议也提出一定的程序,在发生索赔申请赔偿依据。目前,没有未决诉讼或诉讼,包括注册人的任何董事或高级职员关于寻求赔偿,也不是任何威胁的注册人意识到可能导致申请赔偿的诉讼。
注册人维护一个董事和官员的责任保险政策。政策确保董事及高级职员对unindemnified损失引起的某些不当行为在他们的能力作为董事及高级职员和报销这些损失的注册人的合法补偿董事及高级职员。政策包含各种除外。
7项。豁免注册。
不适用。
项目8。展品
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表现出数量
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描述
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安排形式
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文件数量
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展览
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申请日期
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4.1
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公布
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000 - 52008
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3.2
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2006年6月8日
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4.2
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公布
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000 - 52008
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3.1
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2010年1月15日,
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4.3
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s - 1
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000 - 52008
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3.4
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2006年2月10日
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4.4
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公布
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333 - 131764
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3.1
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2010年5月10日
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4.5
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公布
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000 - 52008
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3.1
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2015年2月2日
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4.6
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s - 1 /
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333 - 131764
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4.1
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2006年5月19日,
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4.7 *
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5.1 *
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23.1 *
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23.3 *
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24.1 *
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*提交此
项目9。事业
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1。
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署名人注册人特此承诺:
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(一)
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文件,提供或销售的任何期间,post-effective修正案登记声明:
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(我)
包括任何招股说明书所要求的部分10 (a)(3)的证券法案;
(2)
反映在招股说明书任何事实或事件产生后的注册声明生效日期(或最近post-effective修正案),单独或合计,代表一个基本的变化信息在注册声明中提出。尽管有上述规定,任何增加或减少数量的证券提供(如果证券的总额不超过注册),任何偏离的低或高结束估计最大提供范围可能反映在招股说明书的形式提交给委员会根据424规则(b),如果在总数量和价格的变化代表变化不超过20%的最大总发行价提出“计算登记费”表中有效的注册声明。
(3)
包括任何材料分布信息对计划未披露的注册声明或任何材料改变这些信息登记声明;
但
段落(a) (i)和(a)(2)不适用如果信息需要包含在post-effective修正案的段落包含在报告提交给由注册人或装饰委员会根据部分13或部分15 (d)的交易法注册声明引用作为参考。
(b)
确定任何责任的目的,根据美国证券法案》,每一个这样的post-effective修正案应被视为是一个新的注册声明有关证券提供,当时提供的此类证券应当被认为是最初的善意的提供。
(c)
删除注册通过post-effective修正案任何注册的证券仍未售出的终止。
(d)
,确定责任为目的的证券法案下的注册人任何买家的初始分布证券,签名者注册人进行的主要发行证券的签名者注册人依照这个注册声明,无论承销方法向买方出售证券,证券提供或出售给购买者通过下列通信,签名者注册人将卖方买方,并将考虑提供或出售这些证券这样的买家:
(我)
任何初步招股说明书或招股说明书签署注册人提供相关需要申请依照规则424;
(2)
任何自由写作招股说明书有关提供由或代表签署注册人或者使用或被署名人注册人;
(3)
任何其他免费的部分写招股说明书包含材料的提供相关信息签名者注册人或其代表签名者或注册人提供的证券;和
(iv)
其他沟通报价在向买方提供由签名者注册人。
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2。
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签名者注册人特此承诺,为了确定任何责任下的证券法案,每个申请注册人的年度报告根据部分13 (a)或部分15 (d)的交易行为(在适用情况下,每个雇员福利计划的提交的年度报告根据
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15节(d)的交易行为)的引用作为参考注册声明应被视为是一个新的注册声明有关证券提供,当时提供的此类证券应当被认为是最初的善意的提供。
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3所示。
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只要赔偿责任产生证券法案可能允许董事、官员和控制人的注册人按照上述条款,或否则,注册人已经建议在美国证券交易委员会的意见等赔偿是对公共政策表现在证券法案,因此,无法执行。如果索赔赔偿这样的责任(除了支付费用的注册人或支付的董事、官员或控制人注册人的任何行动的成功防守,诉讼或诉讼)断言,这样的导演,官或控制人与证券有关的注册,注册人,除非在其法律顾问的意见事已经解决了通过控制先例,提交适当管辖权的法院质疑等赔偿是对公共政策表现在证券法案,将由终审权这样的问题。
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签名
依照1933年的证券法案的要求,修订,注册人认证它有合理的理由相信这符合所有要求的文件形式S - 8和适时地引起这个登记签名人代表其签署的声明,到那里正式授权,在罗诺克,弗吉尼亚州,22岁
nd
2020年6月的一天。
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卢娜创新整合
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由:
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Scott a / s / Graeff
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斯科特·a·Graeff
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总裁兼首席执行官
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委托书
知道所有的人都被这些礼物
下面,每个人的签名出现构成任命斯科特·a·Graeff和尤金·j·Nestro每个或任何其中的一个,他或她的真正的和合法的代理人和经纪人,替代全功率和resubstitution,为他或她在他或她的名字,地点和代替,在任何和所有能力,签署任何修正案(包括post-effective修正案)注册声明,和文件一样,所有展品,和与之相关的其他文件,向美国证券交易委员会授予对attorneys-in-fact和代理说,和他们每个人充分的权力和权威和执行每一个行动和必要的,需要在连接,完成一样完全实际上他或她可能或可能亲自做,特此批准和确认attorneys-in-fact和代理说,或其中任何一个,或他或她的替代品或替代品,依法做或可能导致由于本。
根据1933年的证券法案的要求,修改,这个注册声明已经由下列人员签署的能力和日期显示。
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签名
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标题
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日期
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Scott a / s / Graeff
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斯科特·a·Graeff
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总裁、首席执行官和董事
(首席执行官)
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2020年6月22日
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/ s /尤金·j·Nestro
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尤金·j·Nestro
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首席财务官
(首席财务官和首席会计长)
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2020年6月22日
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/ s /理查德·w·Roedel
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理查德·w·Roedel
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董事会主席
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2020年6月22日
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/ s / n·李·安德森
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n·李·安德森
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导演
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2020年6月22日
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/ s /沃伦·b·菲尔普斯,三世
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沃伦·b·菲尔普斯III
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导演
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2020年6月22日
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/ s /唐纳德牧师
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唐纳德牧师
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导演
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2020年6月22日
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/ s /加里明镜
|
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|
加里明镜
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导演
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2020年6月22日
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/ s /玛丽•贝思维塔莱
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玛丽•贝思Vitale
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导演
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2020年6月22日
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卢娜创新整合
2020年员工股票购买计划
通过董事会:2020年4月7日
经股东批准:5月11日,2020年
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1。
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一般;目的。
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(一)
该计划提供了一种方法,合格的员工的公司和某些指定的相关企业可以购买普通股股票的机会。该计划允许该公司一系列的购买权利授予符合条件的员工在员工股票购买计划。
(b)
公司通过该计划,旨在保留员工的服务,争取和留住新员工的服务,并为这些人提供激励发挥最大的努力成功的公司及其相关公司。
|
2。
|
管理。
|
(一)
董事会将管理计划。董事会可以代表政府的计划委员会或委员会,在第二节(c)提供。
(b)
董事会将有能力,受到的限制,表达规定计划:
(我)
确定何时以及如何购买权利将被授予和每个提供的规定(不需要是相同的)。
(2)
不时指定相关企业将有资格参与该计划。
(3)
分析和解释计划和购买权利,建立、修改和撤销的管理规章制度的计划。董事会行使这种权力,可以纠正任何缺陷,遗漏或不一致的计划,的方式,在某种程度上认为有必要或权宜的计划完全有效。
(iv)
解决所有争议关于计划和购买的权利。
(v)
修改计划在任何时候提供12节。
(vi)
中止或者终止计划在任何时候提供12节。
(七)
一般来说,行使这种权力和执行行为如认为有必要或权宜的促进公司的最佳利益及其相关企业和实施计划的意图被视为一个员工股票购买计划。
(八)
等程序和sub-plans采取必要或适当的允许员工参与计划的外国公民或美国以外的工作。
(c)
董事会可以将部分或全部的管理计划的一个委员会或委员会。如果政府委托给一个委员会,该委员会将,与政府的计划,在那以前拥有权力由董事会委托给委员会,包括权力委托给一个小组委员会的任何行政权力委员会被授权行使(向董事会和引用这个计划和在任何适用提供文档之后会向委员会或小组),主题,然而,这样的决议,不符合规定的计划,可能会采用由董事会不时。董事会可能同时保留权力管理委员会的计划,可以在任何时间,再赋予董事会的部分或全部权利之前委托。董事会是否有委托管理计划委员会,董事会将有最终的权力决定政策的问题和可能出现的权宜之计的管理计划。
(d)
所有决定,解释和诚信建设由董事会不会受制于任何的人,最后,绑定和结论性的所有人。
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3所示。
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普通股股票的计划。
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(一)
主体部分11 (a)与资本调整,总数量的股票发行的普通股可能根据计划将不超过1200000股。
(b)
如果任何购买正确的终止没有被充分行使,普通股的股票不能在这样的购买正确的购买将会再次成为可供下发行计划。
(c)
计划下的可发行的股票将被授权但未发行的股票或再获得的普通股,包括在公开市场回购公司股票。
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4所示。
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格兰特的购买权利;祭。
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(一)
董事会可能会不时地授予或提供购买权利的授予符合条件的员工在一个提供(包括一个或多个购买时间)在一个由董事会提供日期或提供日期选择。每个提供将以这样的形式,包含诸如董事会将认为合适的条款和条件,将符合要求的423条款(b)(5)代码的所有员工授予购买权利都有相同的权利和特权。提供的条款和条件将通过引用并入到计划和治疗计划的一部分。单独发行的规定不需要相同的,但是每个产品将包括(通过公司本计划规定的参考文档中包括发行或其他)提供的期间将是有效的,这期间不会超过27(27)个月从发行日期开始,和包含在规定的实质部分5 - 8,包容性。
(b)
如果有多个参与者购买正确的杰出的根据计划,除非他或她另有指示形式交付给公司:(i)每个表单将适用于所有他或她的购买权利根据计划,和(2)购买正确的行使价格较低(或一个earlier-granted购买吧,如果不同的购买权利有相同的运动价格)将“无限可能”的程度的锻炼之前购买正确的行使价格更高(或之后购买如果不同的购买权利相同的行使价格)将会行使。
(c)
董事会将有自由裁量权结构祭如果每股普通股的公平市场价值的第一个交易日,一个新的购买周期内提供的公平市场价值小于或等于每股普通股的发行日期提供,(i),提供将立即终止的第一个交易日,和(2)的参与者在这样终止提供将自动进入了一个新产品开始新购买的第一个交易日。
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5。
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资格。
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(一)
只购买权利授予员工的公司或董事会可能指定依照第二节(b),一个相关的公司的员工。除了第五节(b)规定,雇员将不会有资格被授予购买权利,除非提供日期,员工被雇佣的公司或相关公司,视情况而定,这样连续等提供日期前可能需要,但在没有事件将所需的一段连续的工作等于或大于两(2)年。此外,董事会可以提供,没有员工将有资格获得购买的权利,除非提供日期,这样员工的惯例与公司或相关公司就业超过二十(20)个小时每周超过五(5)个月每个日历年度或董事会等其他条件可能决定符合第423节的代码。
(b)
董事会可能会提供每个人,祭期间,第一次成为一个合格的员工,在一个指定的日期或日期同时提供,这样的人成为一个合格的员工或发生之后,收到购买正确的提供下,之后购买正确的将被视为其中的一部分提供。等购买正确的将有相同的特点提供任何原来被授予权利购买,所述,除了:
(我)
的日期这样的购买权利授予的“发行日期”这样的购买适合所有的目的,包括这样的购买权利的行使价格的确定;
(2)
的周期提供关于这种购买将开始在其发行日期和结束重合等年底提供;和
(3)
董事会可以提供,如果这样的人第一次成为一个合格的员工在指定的时间内提供的结束之前,他或她将不会收到任何提供的购买在。
(c)
没有任何员工将有资格获得资助的购买权利,如果任何这样的购买权利授予后立即,这样雇员拥有股票持有总额的百分之五(5%)或更多的投票权或价值的所有类公司或相关的任何公司的股票。为了本节5 (c)、第424条(d)的规则的代码将在决定员工的股权,和股票,这些员工可能购买在所有杰出的购买权利,期权将被视为股票拥有这样的员工。
(d)
按照第423条(b)(8)的代码,一个合格的员工授予购买权利只有在这样的购买权利,连同其他任何权利授予公司的所有员工股票购买计划和任何相关的公司,不允许这样的合格员工的权利购买公司的股票或任何相关公司积累速度超过二万五千美元(合25000美元)的公平市场价值的股票(当时决定这样的权利授予,而对这一计划,将决定各自的发行日期)每个日历年度的权利是杰出的在任何时间。
(e)
公司的官员和任何指定的相关公司,如果它们否则合格的员工,将有资格参加下发行计划。尽管有上述规定,董事会可以提供在一个员工提供高度补偿员工在第423节的意义(b) (4) (D)的代码将不会参加的资格。
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6。
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购买权利;购买价格。
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(一)
在每个发行日期,每个符合条件的员工,依照祭根据计划,将允许购买购买普通股的数量的股票可买到的与一个百分比或最大金额,由董事会指定的,但在这两种情况下不超过百分之十五(15%)的员工的收入(如由董事会在每个定义提供)期间,开始发行日期(或董事会等日后决定特定提供)和结束日期所提供,该日期将不晚于结束的祭。
(b)
董事会将建立一个(1)或多个购买日期期间提供的购买权利依照提供锻炼和普通股股价会按照购买这样的祭。
(c)
与每个祭根据计划,董事会可以指定(i)的最大数量的普通股股份可以购买的任何参与者依照这样的提供,(ii)的最大数量的普通股股份可以购买的任何参与者在任何购买日期依照这样的提供,(iii)的最大总数量的股票普通股可能购买的所有参与者依照这样的提供,和/或(iv)的最大总数量的普通股股份可以购买的所有参与者在任何购买日期依照这样的祭。如果总购买普通股可发行的股票在行使购买权利授予在这样的提供将超过任何这样的最大总数量,然后,没有任何董事会的行动否则,按比例(基于每个参与者的积累贡献)分配可用的普通股的股份将在近一个统一的方式将是可行的和公平的。
(d)
普通股股票的购买价格收购根据购买的权利将不少于小:
(我)
相当于百分之八十五(85%)的公平市场价值的股票普通股发行日期;或
(2)
相当于百分之八十五(85%)的公平市场价值的股票普通股适用的购买日期。
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7所示。
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参与;撤军;终止。
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(一)
一个合格的雇员可以选择授权从工资扣除所作出贡献的方式完成和交付到公司指定的时间内提供,一个注册表单提供的公司。注册表单将指定数量的贡献不超过由董事会指定的最大数量。每个参与者的贡献将被记入簿记账户这样的参与者根据该计划,将沉积的一般基金公司除外适用法律要求的贡献是与第三方。提供的提供,参与者可能开始这些贡献或之后的发行日期。在某种程度上提供的祭,参与者可能之后减少(包括零)或提高他或她的贡献。专门提供的提供,除了或者作出贡献的工资扣除,参与者可以通过现金或支票付款作出贡献之前购买日期。
(b)
祭期间,参与者可能会停止作出贡献,退出提供交付公司退出形式由公司提供。该公司可能实施撤军的最后期限之前购买日期。在这样的撤军,这些参与者的购买正确的提供将立即终止和公司将分发给这些参与者他或她所有的积累但未使用的贡献没有兴趣。参与者的退出提供没有影响他或她的资格参加任何其他产品根据该计划,但这样的参与者将被要求提供一个新的招生形式参与后续产品。
(c)
购买权利依照任何提供根据计划将立即终止如果参与者(i)不再是一个员工因为任何原因或毫无理由(受后参与时期法律规定)或(ii)否则不再有资格参与。公司将发布这样的个人所有他或她的积累但未使用的贡献没有兴趣。
(d)
购买权利不会被参与者除了将转让,血统和分配的法律,或者,如果该公司允许的情况下,受益人指定10节中描述。在一个参与者的一生,购买权利将可操作的只有这样的参与者。
(e)
除非另有说明在一个提供,该公司将没有义务支付利息的贡献。
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8。
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行使购买的权利。
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(一)
在每个购买日期,每个参与者的积累贡献将被应用到购买普通股的股份,股票的最大数量的普通股允许的计划和适用的祭,在指定的购买价格。不会发行部分股份购买权利的行使,除非特别规定。
(b)
如果任何数量的积累贡献仍在参与者的账户购买普通股股价等剩余金额小于需要购买1股普通股数量在最后提供的购买日期,这样剩下的金额将在这些参与者的账户购买普通股股价在未来提供根据计划,除非这些参与者撤回或没有资格参加这样的未来提供,在这种情况下,这样的数量将分发给这些参与者后最终的购买日期没有兴趣。如果贡献剩余的数量在一个参与者的账户购买普通股股价至少等于金额需要购买一个(1)整体份额的普通股在最后提供的购买日期,这样剩下的金额将完全分布式等参与者提供的最终购买日期后没有兴趣。
(c)
不得行使购买权利在任何程度上除非普通股发行的股票在这样的计划下由一个有效的注册声明根据证券法案和计划是材料符合所有适用的联邦、州、外交和其他证券和其他法律适用于计划。在购买日期,如果普通股股价不注册或者计划不是这样的合规,没有购买权利行使这样的购买日期,和购买日期将推迟到普通股股价受到这样一个有效的注册声明,计划是在这样的合规,除了购买日期不会延迟超过十二(12)个月,购买日期没有事件会超过27(27)个月从发行日期。购买日期,如果延迟最大限度地允许,普通股的股份不注册或者计划不是这样的合规,没有购买的权利行使和所有积累但未使用的贡献将分发给参与者没有兴趣。
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9。
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公司的契约。
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该公司将寻求获得每个联邦,州,外国或其他管理委员会或机构拥有管辖权的计划可能需要等权威给予购买普通股的权利和发行和出售股票的依据。商业上合理的努力后,如果该公司无法获得权威顾问公司认为必要的格兰特的购买权利或合法下普通股的发行和销售计划,并在商业上合理的成本,公司将解除任何责任未能给予购买权利和/或发行和出售普通股在行使购买的权利。
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10。
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指定受益人。
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(一)
公司可以,但不是义务,允许参与者提交表单指定受益人谁将收到任何普通股股价和/或贡献的参与者的帐户前根据计划如果参与者死亡这类股票和/或交付给参与者的贡献。该公司可能会,但不是义务,允许参与者改变这样的指定受益人。任何这样的名称和/或更改必须在公司批准的一种形式。
(b)
如果一个参与者死亡,在缺乏有效的受益人的名称,该公司将提供任何普通股股价和/或贡献的遗嘱执行人或遗产管理人的参与者。如果没有指定遗嘱执行人或管理员(公司的知识),该公司在它的唯一的谨慎,可能提供这类股票普通股和/或贡献的参与者的配偶、亲属或亲戚,或者如果没有配偶、从属或相关公司,然后等对方公司可能指定。
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11。
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调整后的变化普通股;公司事务。
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(一)
在发生资本化调整,董事会将适当比例调整:(i)类(es)和最大数量的证券的计划按照第3节(一);(2)类(es)和证券主题,和购买价格适用于优秀产品和购买权利;和(3)类(es)和证券的数量购买的主题限制在每个持续的提供。董事会将这些调整,其决心为准,绑定和确凿。
(b)
在发生企业事务,(我)任何现存或收购公司
(或其母公司)
可能承担或继续优秀的购买权利或替换类似的权利(包括有权获得相同的考虑支付给股东在公司事务)杰出的购买权利,或(ii)如果任何幸存或收购公司吗
(或其母公司)
不承担或继续优秀的购买权利或不替换类似的权利未购买权利,
然后参与者的积累贡献将被用于购买普通股股价在十(10)工作日之前公司事务在这样的购买权利,这样的购买权利将终止后立即购买。
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12。
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计划的修改、暂停或终止。
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(一)
董事会随时可能修改计划在任何尊重董事会认为必要或可取的。然而,除了提供11 (a)节中有关资本调整,需要股东批准的任何修正案的计划需要股东批准通过适用法律或上市要求,包括任何修正案,要么(我)大幅增加可用的普通股股票发行的数量根据计划,(2)物质膨胀的个人资格成为参与者和接收购买权利,(3)物质增加了多少益处参与者根据计划或实质性减少普通股股票的价格可能会购买根据计划,(iv)大幅扩展了的计划,或(v)扩展了类型的奖项用于发行根据该计划,但在上面(i)通过(v)只有在需要股东批准通过适用法律或上市要求。
(b)
董事会随时可能中止或者终止计划。购买权利不得被授予根据计划而计划暂停或终止后。
(c)
任何好处,特权,权利和义务在任何优秀的购买权利授予一项修正案之前,暂停或终止该计划将不会被任何修正案严重受损,暂停或终止除外(i)等人的同意购买权利被授予,(ii)必须遵守任何法律一样,上市要求,或政府法规(包括,但不限于,第423节的规定和法规及其他解释的代码发布的指导依据有关员工股票购买计划),包括但不限于,任何这样的规定或其他指导,通过后可以发布或修改日期,或(3)必要时获得或维持良好的税收,清单,或监管治疗。需要澄清的是,董事会可能会修改未购买的权利没有得到参与者的同意如果这样修改是必要的,以确保正确的购买和/或第423节的计划符合要求的代码。
尽管任何计划或任何提供文档中相反,董事会将有权:(i)建立交换比率适用于金额保留美元以外的货币;(2)允许贡献超过指定数量的参与者为了调整公司的错误处理妥善完成贡献选举;(3)建立合理的等待和调整时期和/或会计和发放贷款程序以确保数量普通股的购买申请每个参与者正确与扣缴金额从参与者的贡献;(iv)修改任何优秀的购买权利或澄清任何模棱两可的条款提供,使购买权利资格和/或符合第423节的代码;和其他(v)建立董事会决定限制或程序在它的唯一的谨慎为宜,与计划一致。董事会依照这段的行为将不考虑改变或损害任何购买权利授予下一个祭,因为他们的每一个提供的初始条件和购买权利授予每个提供下。
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13。
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有效日期计划。
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该计划将在生效日期生效
。没有购买的权利行使,除非和直到计划已通过公司的股东,而必须在12个月内批准日期之前或之后采用计划(或如果需要部分12 (a),物质上修改)由董事会。
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14。
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杂项规定。
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(一)
普通股股票的出售所得按照购买的权利将构成一般基金公司。
(b)
参与者将不被视为持有人,或有任何的权利持有人对普通股股票购买的权利,除非和直到参与者的普通股股票收购在行使购买权利记录在公司的书(或其转移剂)。
(c)
计划和提供不构成劳动合同。没有在计划或产品将以任何方式改变参与者的随意自然的就业或以任何方式被视为创建任何义务的任何参与者继续受雇于该公司或相关公司,或公司或相关公司的一部分继续就业的参与者。
(d)
的规定计划将由特拉华州的法律而不诉诸国家法律冲突规则。
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15。
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定义。
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如下定义中使用的计划,将适用于下面的大写术语表示:
(一)
”
采用日期
2020年”是指4月7日,日期的计划是通过董事会。
(b)
”
董事会
”是指公司的董事会。
(c)
”
资本化的调整
制造”是指任何变化,或其他事件发生对普通股的计划或受制于任何购买后采用日期的收据没有考虑公司通过合并,合并,重组,重组,reincorporation,股票股利,股利现金以外的财产,大型一次性的现金股利,股票分割,反向股票分割,清算股息,股票组合,交换股票,公司结构的变化或其他类似的股权重组交易,这一项是财务会计准则委员会的声明中使用会计准则718(或任何继任者)编纂的话题。尽管有上述规定,任何可转换证券的转换公司将不被视为资本调整。
(d)
”
代码
”是指1986年的国内税收法规,修订,包括任何适用的法规和指导依据
。
(e)
”
委员会
”是指一个(1)或更多的委员会成员的董事会权力已被董事会委托符合第二节(c)。
(f)
”
普通股
”是指公司的普通股。
(g)
”
公司
”意味着卢娜创新整合,特拉华州的公司。
(h)
”
贡献
”是指扣除工资和其他额外支付特别规定提供参与者有助于基金购买正确的锻炼。参与者可能会额外支付到他或她的帐户如果专门为祭,然后只有在参与者没有已经上限金额保留期间提供通过工资扣除。
(我)
”
公司事务
完善”是指,在单个事务中或在一系列的相关事务,任何一个或多个下列事件:
(我)
出售或其他处置全部或实质上都是由董事会决定的,在它的唯一的谨慎,巩固资产的公司及其分支机构;
(2)
出售或其他处置至少百分之五十(50%)的优秀的证券公司;
(3)
合并,合并或类似的事务后该公司不是幸存的公司;或
(iv)
合并,合并或类似的事务后,该公司是幸存的公司的股票普通股之前立即合并,合并或类似的事务被转换或交换的合并,合并或类似交易到其他属性,是否以证券的形式,现金或其他方式。
(j)
”
导演
”意思是董事会的成员。
(k)
”
生效日期
”是指这个计划的生效日期文件,这是公司的年度股东大会日期在2020年举行,如果这个计划批准公司的股东在这样的会议上。
(左)
”
合格的员工
是指员工满足文档中的要求(s)管理资格参与提供的提供,提供这样的员工也符合资格的要求提出参与这个计划。
(m)
”
员工
”是指任何人,包括一名军官或导演,谁是“就业”为目的的Section 423 (b)(4)的代码由公司或相关公司。然而,服务仅仅作为导演,或支付费用等服务,不会导致董事被认为是一个“员工”计划的目的。
(n)
”
员工股票购买计划
”意味着一个计划,拨款购买权利的目的是选择发布下一个“员工股票购买计划,”这个词的定义在Section 423 (b)的代码。
(o)
”
交易法
”是指1934年证券交易法,修改,和规章制度颁布依据。
(p)
”
公平市场价值
”是指,任何日期,普通股的价值决定如下:
(我)
如果普通股任何建立证券交易所上市或在任何既定市场交易,每股普通股的公平市场价值,除非另有由董事会决定,最后销售价格等股票上交换或市场(或体积最大的交易所或市场交易的普通股)的日期的决心,报道在董事会认为可靠的来源。
(2)
由董事会另有规定外,如果没有关闭普通股的销售价格确定的日期,那么公允市场价值将关闭销售价格前最后日期存在这样的报价。
(3)
在缺乏这样的市场普通股,公平市场价值将由董事会决定在诚信的方式符合适用的法律和符合第409节的代码。
(问)
”
提供
”是指购买权利的授予符合条件的员工,那些购买权利的运动结束时自动出现一个或多个购买时间。的条款和条件提供通常会提出的“
提供文档
“董事会批准。
(右)
”
提供日期
”是指提供的日期选择的开始。
(年代)
”
官
”是指
一个人是一个公司或相关公司的官员在交易法的16节的意义。
(t)
”
参与者
”是指一个合格的员工拥有一个优秀的购买。
(u)
”
计划
”是指这个卢娜创新整合2020员工股票购买计划。
(v)
”
购买日期
”是指一个或多个日期由董事会在提供选择的购买权利行使和购买普通股股价将按照这样的提供。
(w)
”
购买时间
”是指一段时间内指定一个祭,通常开始后的第一个交易日的提供日期或购买上的购买日期和结束日期。提供可以包含一个或多个购买时间。
(x)
”
购买正确的
”是指一个选项来购买普通股股价依照这个计划。
(y)
”
相关的公司
”是指任何“母公司”或“附属公司”的公司无论是现在还是随后成立,这些术语定义在部分424 (e)和(f),分别的代码。
(z)
”
证券管理条例
”是指1933年的证券法案,修改,和规章制度颁布依据。
(aa)
”
子公司
”的方式,对公司,(我)任何公司超过百分之五十(50%)的发行在外股份拥有普通投票权选举大多数董事会的公司(而不管,当时,股票等其他类或类的公司将会或可能有投票权的原因发生的任何意外事故)是当时,直接或间接地拥有的公司,和(2)任何伙伴关系,有限责任公司或其他实体的公司有直接或间接利益的形式(无论是投票或参与利润或资本贡献)超过百分之五十(50%)。为了上述条款(我),该公司将被视为“拥有”或“拥有”这样的证券公司,直接或间接地通过任何合同、协议,理解,关系或以其他方式,或投票权股票,其中包括投票或直接投票的权力,对此类证券。
(bb)
”
交易日
”是指任何一天的交换(s)或市场(s)的普通股股票上市(包括,但不限于,纳斯达克全球精选市场,纳斯达克全球市场,纳斯达克资本市场,纽约证券交易所,或任何继任者)交易开放。
2020年6月22日
卢娜创新整合
301第一大街,SW 200套房
洛亚诺克,弗吉尼亚州24011
女士们,先生们:
月亮代表创新整合,特拉华州的公司(“
公司
”),与公司申请注册声明形式的S - 8 (“
登记声明
”)与美国证券交易委员会(sec)的发行至多1200000股(“
股票
”)公司的普通股,每股面值0.001美元(“
普通股
”),根据该公司的2020员工股票购买计划(“
计划
”)。
与这个观点,我们有检查和依赖(a)登记声明和相关说明书,(b)公司的修订和重申公司注册证,和公司的修订和重述章程,每个目前实际上,(c)公司的证书名称系列可转换优先股,(d)认证计划和(e)原件或副本令我们满意的记录、文件、证书、备忘录和其他工具在我们的判断是必要或适当的使我们呈现下面的意见。我们假定的真实签名,所有文档提交给我们原件的真实性,整合所有文件的原件提交给我们副本、准确性、完整性和真实性的证书的公共官员,由于授权,执行和交付由所有人以外的所有文档的公司授权,执行和交付条件的有效性。某些实际问题,我们依靠一个证书的公司的一名军官,没有独立消息来源的证实。
我们认为只表达了对一般特拉华州的公司法。我们表达任何意见在某种程度上,任何其他法律适用于本合约标的物和表达没有意见,并提供保证遵守任何联邦或州证券法律、规则或规定。
在上述的基础上,和依赖,我们认为股票,当销售和发行按照计划,登记声明和相关说明书,将有效,充分支付和nonassessable。
我们同意这个观点的申请注册声明一个展览。
真诚地,
地中海LLP)
由:
/ s /达伦·k·DeStefano
达伦·k·DeStefano