美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
_____________________________________
表格SD.
_____________________________________
Luna Innovations Inclated.
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
_____________________________________
|
特拉华州
|
000-52008
|
54-1560050
|
|
（州或其他管辖权
公司或组织）
|
（佣金文件号）
|
（I.R.S.雇主
识别号码）
|
301 First Street SW，套件200
Roanoke，VA 24011
（主要行政办公室的地址）
Eugene J. Nestro
首席财务官
（540）769-8400
（与本报告联系的人员的姓名和电话号码，包括区号。）
选中相应的框以指示根据该表格提交的规则，并提供表格中信息所适用的期限：
y
规则13P-1根据“证券交易所”（17 CFR 240.13P-1）为2019年1月1日至12月31日的报告期。
第1节-冲突矿物披露
项目1.01冲突矿物披露和报告
Luna Innovations Incorporated(“我们”)的冲突矿产报告的副本作为附件1.01，可在以下网址获得
//www.ldxinhao.com.
，在投资者关系下。
我们采用了一个冲突矿物质政策，可在
http：// www.www.ldxinhao.com
，在投资者关系下。该策略未通过引用并入本文。
项目1.02展览
我们已按照第1.01项的要求提交冲突矿物报告，作为本表格SD的证物。
第2节 - 展品
第2.01项展品
以下展览作为本报告的一部分提交：
|
展览
|
描述
|
|
1.01
|
|
签名
根据1934年证券交易所的要求，注册人已正式促成本报告，以代表正式授权签名签署。
|
Luna Innovations Inclated.
|
||||
|
日期：
|
2020年5月29日
|
经过：
|
/ s / Eugene J.蜘蛛店
|
|
|
Eugene J. Nestro
|
||||
|
首席财务官
（主要财务和会计官）
|
||||
Luna Innovations的冲突矿物报告纳入
根据1934年证券交易所证券交易所第13P-1规则
截至2019年12月31日止年度
介绍
这一冲突矿物质矿物报告（“Luna”，“Luna”，“We”）于2019年12月31日止日历年度，根据“证券交易所”（“第13P-1”）编制1934年，修改（“1934年法”）。规则13P-1由证券交易委员会（“章”）通过，执行与2010年Dodd-Frank华尔街改革和消费者保护法案的冲突矿物相关的报告和披露要求（“Dodd-Frank”行为”）。规则13P-1对制造或合同制造含有冲突矿物产品的产品的SEC注册人提供了一定的报告义务，这是对其产品的功能或生产所必需的冲突矿物质。188金宝慱欢迎你冲突矿物质被定义为COrsiterite，Columbite-Tantalite（Coltan），黄金，Wolframite或其衍生物，其仅限于钽，锡和钨和金（“3TG”），以目的是该评估。“涵盖的国家”为规则13P-1的目的是刚果民主共和国，刚果共和国，中非共和国，南苏丹，乌干达，卢旺达，布隆迪，坦桑尼亚，赞比亚和安哥拉。
如果注册人有理由相信功能或其产品的功能或生产所需的任何冲突矿物可能起源于涵盖的国家，或者如果无法确定那些冲突矿物的原籍国，则注册人必须188金宝慱欢迎你exercise due diligence on the conflict minerals’ source and chain of custody and submit a Conflict Minerals Report to the SEC that includes a description of those due diligence measures.
公司简介
LUNA是先进光学技术的领导者，为电信行业提供高性能光纤测试、测量和控制产品，为使用复合材料和其他先进材料的行业提供分布式光纤传感产品，如汽车、航空航天、能源和基础设施行业。188金宝搏软件188金宝搏软件188金宝慱欢迎你我们的分布式光纤传感产品通过提供有价值的信息，如对新设计或制造过程的高度188金宝慱欢迎你详细的应力、应变和温度测量，帮助设计师和制造商更有效地开发新的创新产品。此外，我们的分布式光纤传感产品用于监测关键资产的结构完整性或运行健康状况，包括桥梁等大型民用结构。188金宝慱欢迎你我们的通信测试和控制产品通过提供快速和高度精确的组件和网络特性，加速了先188金宝慱欢迎你进光纤组件和网络的开发。此外，我们提供应用研究服务，通常是在美国政府资助的研究项目下，在传感和仪器、先进材料、光学技术和健康科学领域。我们的商业模式旨在加速将新的创新产品推向市场的过程。188金宝慱欢迎你
截至2019年12月31日的年度，我们将组织成两个主要业务部分，产品和许可分部和技术开发部门。188金宝慱欢迎你产品和许188金宝慱欢迎你可段开发，制造和销售分布式光纤传感产品和通信测试和控制产品。我们继续开发和商业化我们的光纤技术，用于传感航空航天，汽车，能源和基础设施的应用，以及电信和数据通信行业的测试和测量应用。188金宝搏软件188金宝搏软件该段中的主要产品线和开发服务包括光学分布式感应询问器，光学矢量分析仪，光学反射反射表，Hyperion和太赫兹传感系统。为了制造这些产品，我们与200多家第三方合188金宝慱欢迎你同制造商合同制造组件，然后我们将其组装成我们成品。
技术发展部分主要在传感和仪器、先进材料和健康科学领域进行应用研究。
这种冲突矿物质报告的范围不包括我们在2019年3月1日收购的一般光子学纲要公司（“GP”）的产品。根据第13P-188金宝慱欢迎你1，我们推迟了GP产品的报告，直到SD表格
在收购GP生效后的8个月，在第一个报告日历年结束后提交。
我们的政策
我们努力以反映我们的使命和商业行为和道德准则的方式进行活动，包括作为一个良好的企业公民，公平的商业，行为行为，支持安全和健康的工作场所并遵守适用的法律。我们致力于确保我们的供应链反映了我们的价值观和信念，包括遵守对我们产品材料的负责人采购原则。188金宝慱欢迎你作为这一承诺的一部分，我们通过了与冲突矿物有关的政策，该矿物在我们的网站上发布在我们的网站//www.ldxinhao.com，在投资者关系下。本政策规定，我们支持Dodd Frank法案第1502条的目标和目标，要求公共公司确定其产品中使用的冲突矿物质采购，并希望我们的供应商能够支持我们遵守Dodd Frank法案的努力188金宝慱欢迎你并积极识别并尽一切努力消除供应链中任何冲突矿物的使用。
尽职调查
根据第13P-1的规则，我们进行了尽职调查，以确定我们与第三方制造合同的产品组成的必要冲突矿物质。188金宝慱欢迎你在进行我们的尽职调查时，我们为受冲突影响和高风险地区（经合组织2011年），国际公认的适当调查框架的负责任供应链的经合组织适当调查指导。
作为光学元件和光纤测试和测量行业的公司，我们从冲突矿物的实际采矿中取出了几个水平。188金宝搏软件我们不购买原料矿石或未精制的冲突矿物，也不是我们在涵盖的国家购买任何购买。我们对我们产品中使用的3TG来源进行了一个诚信合理的原产地询问。188金宝慱欢迎你这种善意合理的原产地询问旨在确定任何3TG是否起源于所带来的国家，以及3TG中的任何一个是否可以来自回收或废料来源。作为此过程的一部分，我们使用负责任的商业联盟（“RBA”）冲突矿物调查模板进行了调查。开发了该模板，以促进关于为公司供应链提供材料的冶炼厂的信息的披露和沟通。它包括有关供应商的无冲突政策，与其直接供应商进行接触的问题，以及供应商及其供应商使用的冶炼厂的上市。该模板还包含有关其产品中包含的冲突矿物原产地的问题，以及尽职调查。188金宝慱欢迎你
我们的尽职调查措施包括：
|
•
|
使用RBA冲突矿物报告模板，对包含冲突矿物的材料的直接供应商进行供应链调查，以确定冶炼厂和精炼商。
|
|
•
|
跟踪响应并审查响应来评估其可靠性。
|
|
•
|
审查关于供应商网站使用冲突矿物的陈述。
|
|
•
|
跟踪没有回复的供应商，或回复不完整或不一致的供应商，以获得额外的信息，并在必要时收到修改过的回复。截至2020年5月29日，我们已收到约70%的受访供应商的在线回复和/或审查政策。
|
|
•
|
将供应链调查中确定的冶炼厂和炼油厂进行比较，这些冶炼厂调查列表被诸如负责矿物保障过程（“RMAP”）的计划被确定为“自由的自由”（“RMAP”）进行3TG。
|
结论
尽管某些参与调查的供应商能够识别出冶炼厂和炼油厂，并得出结论，他们为我们生产的组件中的3TG源自于覆盖国或无冲突项目以外的国家，对调查作出答复的许多供应商无法具体说明向我们供应的部件所使用的冶炼厂。根据接收到的信息在尽职调查过程中,我们没有足够的信息,以确定必要的矿物质起源于覆盖国家和冲突,如果是这样,是否必要的冲突矿物质来自回收或废弃的来源,是刚果民主共和国的冲突免费或尚未发现免费刚果民主共和国的冲突。到目前为止，我们的过程没有产生任何肯定的数据表明我们产品功能或生产所需的任何3TG源自任何覆盖国家。188金宝慱欢迎你
降低风险的努力
在下一个合规期，我们打算实施措施，以改善从我们尽职调查收集的信息，以进一步减轻我们必要的冲突矿物不受武装团体受益的风险。这些步骤包括：
|
•
|
持续进行供应链调查，具有使用RBA冲突矿物的冲突矿物质的材料的直接供应商进行报告模板来识别冶炼厂和炼油厂。
|
|
•
|
确保对钽，锡，钨和金的当前冶炼厂列表中确定的冶炼厂和炼油厂的比较。
|
|
•
|
增加供应商的响应率，目标是从80％以上的供应商收到回复。
|
|
•
|
与供应商合作，要求他们参与RMAP等计划，以获得“无冲突”的指定。
|