秒表4.

表格4.		美国证券交易委员会 华盛顿，D.C. 20549 有益所有权的变化陈述 根据1934年证券交易所第16（a）条提交 或1940年投资公司法案第30（h）条	OMB批准 OMB编号： 3235-0287 估计平均负担 每个响应时间： 0.5
	如果不再遵守第16条，请选中此框。表格4或表格5义务可能会继续。看到指令1（b）。

1.报告人的姓名和地址* 菲尔普斯巴里 （持续） （第一） （中间） C / O Luna Innovations Inclated 301第1街SW，套房200 （街） 罗阿诺克 va. 24011 （市） （州） （压缩）	2.发行人名称和股票代码或交易符号 Luna Innovations Inc.[Luna.]	5.报告人员向发行人的关系 （检查所有适用） X 导向器 10％的所有者 官员（在下面给出标题） 其他（在下面指定）
	3.最早交易日期（月/日/年） 05/11/2020
	4.如果修订，原始提交日期（月/日/年）	6.个人或联合/小组备案（检查适用的线） X 一份报告人提交的表格 由多个报告人提交的表格

表I - 获得，处置，或有利地拥有的非衍生证券
1.安全标题（3）	2.交易日期（月/日/年）	2a。被视为执行日期（如果有（月/日/年））	3.交易代码（instr。8）		4.获得的证券（a）或已处理（d）（instr。3,4​​和5）			5.据报道的交易后有精心拥有的证券（instr。3和4）	6.所有权表格：直接（d）或间接（i）（instr。4）	7.间接有益所有权的性质（instr。4）
			码	V.	量	（a）或（d）	价钱

表II - 获得，处置或有益拥有的衍生证券 （例如，拨打，呼叫，认股权，选项，可转换证券）
1.衍生安全的标题（instr。3）	2.衍生安全的转换或行使价格	3.交易日期（月/日/年）	3a。被视为执行日期（如果有（月/日/年））	4.交易代码（INSTR.8）		5.获得的衍生证券数量（a）或处置（d）（instr。3,4​​和5）		6.日期可行和到期日（月/日/年）		7.衍生安全潜在证券的标题和金额（instr。3和4）		8.衍生安全的价格（instr。5）	9.报告的交易后有精心拥有的衍生证券数量（4）	10.所有权表格：直接（d）或间接（i）（instr。4）	11.间接有益所有权的性质（instr。4）
				码	V.	（一个）	（d）	日期可行	截止日期	标题	股票数量或数量
股单位	（1）	05/11/2020		一个		5,326（2）		（3）	（3）	普通股	5,326	$7.04	55,974.87.	D.

答复解释：

1.股单股单位在1送1的基础上兑换发行人的普通股。

2.根据发行人的非雇员董事赔偿政策，本赠款与菲尔普斯先生的服务董事会成员联系。授予的股票单位数量等于37,500美元除以7.04美元，2020年5月11日纳斯达克资本市场上发行人股票的收盘价，授予日期。

3.股单位归备于授予日期或发行人的股东年会一周年纪念日，并受归属的影响，将在最早选举报告人员选举中发行人发行人的普通股要发生报告人的服务终止，发行人的控制变更，不可预见的紧急情况或报告人选的固定日期。股票单位没有到期日。

备注：

	/ s / scott a. graeff，律师事实上	05/13/2020
	**报告人的签名	日期
提醒：为每班证券直接或间接拥有的每类证券报告。
*如果表格由一个以上的报告人提交，看到指令4（b）（v）。
**故意错误错误或事实的遗漏构成了联邦刑事违规行为看到18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78FF（a）。
注意：文件三个副本此表单，其中一个必须手动签名。如果空间不足，看到用于程序的指令6。
响应本表单中包含的信息集合的人员不需要回复，除非表单显示当前有效的OMB编号。